Regierungsvorschriften für die Börse

Der Aktienmarkt ist ein wichtiges Finanzunternehmen mit großen und kleinen Spielern. Der Markt erleichtert das öffentliche Eigentum von Unternehmen und bietet gleichzeitig eine Handelsbranche mit vielen verschiedenen Karrieretypen. Die Bundesregierung reguliert einen Großteil der Aktivitäten der Börse, um Investoren zu schützen und einen fairen Austausch von Unternehmenseigentum auf den offenen Märkten sicherzustellen.

Day-Trading

Day-Trading ist die Praxis, Aktienaktien am selben Tag zu kaufen und zu verkaufen. Während fast jeder Aktien kaufen kann, um sie zu einem späteren Zeitpunkt zu verkaufen, unterliegt der Tageshandel strengen Beschränkungen. Dies schützt Neulinge vor sich selbst in einer hochriskanten Form der Börsenteilnahme, bei der unwissende Händler schnell außerordentliche Geldsummen verlieren können. Darüber hinaus reduziert die Einschränkung die Nutzung des Aktienmarktes als Glücksspiel für den einfachen Mann. Day-Trader müssen nur Margin-Konten verwenden. Diese Art von Broker-Konto ermöglicht Kunden den Zugang zu Leihkrediten des Brokers. Darüber hinaus müssen Day-Trader auf ihren Broker-Konten ein tägliches Mindestguthaben von 25.000 USD unterhalten, was eine Kombination aus Bargeld und Aktien sein kann. Wenn dies nicht erfüllt wird, wird das Konto gesperrt, bis neue Gelder hinzugefügt werden oder ein Zeitraum von 90 Tagen verstrichen ist.

Öffentlich machen

Der Hauptzweck der Börse besteht darin, das öffentliche Eigentum einer Gesellschaft zu erleichtern. Wenn sich ein Unternehmen für den Börsengang entscheidet, hat es vom investierenden Publikum Zugang zu großem Investitionskapital. Um jedoch sicherzustellen, dass die Öffentlichkeit über die Gesundheit eines Unternehmens genau Bescheid weiß, verlangen die gesetzlichen Bestimmungen, dass öffentliche Unternehmen weitaus mehr Informationen preisgeben als private Unternehmen. Das Unternehmen muss regelmäßig Abschlüsse vorlegen, die einen umfassenden Einblick in die Schulden, die Einkünfte des Unternehmens, die Gehälter der leitenden Angestellten und andere Informationen des Unternehmens bieten.

Broker-Registrierung

Makler sind die mittleren Männer, die dem investierenden Publikum den Zugang zu Aktivitäten an einer Börse ermöglichen. Ohne einen Broker können die meisten Anleger keine Aktien kaufen und verkaufen. Die Regierung reguliert die Maßnahmen der Broker, um die Fairness in diesem großen Teil der Börsenbranche sicherzustellen. Die wichtigste Regelung bestimmt, wer tatsächlich als Broker tätig sein darf. Die Registrierung bei der Securities and Exchange Commission ist eine grundlegende Anforderung für jedes Unternehmen, das Börsentransaktionen für einen Kunden tätigt. Die Regelungen unterscheiden ferner zwischen Maklern und "Händlern", die für die eigenen Unternehmenskonten Aktiengeschäfte ausführen. Viele Unternehmen sind sowohl als Makler als auch als Händler tätig, weshalb das Unternehmen beide Rollen einreichen muss.

Handelsgeschäft

Manche Menschen verdienen ihren Lebensunterhalt überwiegend oder vollständig über den Börsenhandel. Für diese Einzelpersonen regelt die Regierung, wie ihre Kapitalgewinne besteuert werden. Der Internal Revenue Service bietet Einzelpersonen, die bestimmte Kriterien erfüllen, einen besonderen "Händlerstatus". Sobald sie den Händlerstatus erhalten haben, sind diese Personen nicht auf viele der mit Kapitalgewinnsteuern verbundenen Einschränkungen beschränkt. Ihre Handelstätigkeit wird stattdessen als regelmäßiges Einkommen behandelt. Um sich zu qualifizieren, muss ein Händler nachweisen, dass er den Großteil seines Einkommens aus dem Handel erwirtschaftet und dass seine Gewinne durch tägliche Schwankungen der Marktaktivität erheblich beeinflusst werden. Ihre Handelsunterlagen müssen eine tägliche Teilnahme an den Märkten während des ganzen Jahres enthalten, um die Vollzeitarbeit zu demonstrieren.