Einhaltung der Lückenanalyse

Eine Compliance-Analyse für die Lücke misst die bestehenden Verfahren und Richtlinien eines Unternehmens anhand bewährter Verfahren sowie geltender lokaler, bundesstaatlicher und bundesstaatlicher Vorschriften. Die Ergebnisse werden auf Lücken oder Mängel im Compliance-Programm eines Unternehmens hinweisen, wie etwa potenzielle Verstöße gegen Vorschriften und unvollständige Datensicherheitsanforderungen. Durch das Erkennen von Lücken kann ein Unternehmen Korrekturmaßnahmen ergreifen und Risiken für das Unternehmen minimieren.

Erstellen Sie ein Compliance-Programm

Zu einem wirksamen Compliance-Programm gehört ein ernannter Compliance-Beauftragter oder -ausschuss, der die geltenden gesetzlichen und regulatorischen Geschäftsanforderungen überwacht. Der Compliance Officer leitet Korrekturmaßnahmen ein und hilft, die Kommunikation mit den Mitarbeitern zu festigen, indem er Bedenken anspricht und Fragen beantwortet. Eine Lücken-Compliance-Analyse kann jedoch erforderlich sein, um verborgene Probleme sichtbar zu machen. Manchmal sind Gesetze und Vorschriften jedoch komplex und ein Unternehmen verfügt möglicherweise nicht über die internen Ressourcen, um eine ordnungsgemäße Lückenanalyse durchzuführen. In diesem Fall kann es von Vorteil sein, einen externen Unternehmensberater oder einen Rechtsanwalt zu beauftragen, der sich mit Compliance-Plänen auskennt. Dies wird die Grundlage für die Lückenanalyse bilden und dazu beitragen, ein erfolgreiches Compliance-Programm sicherzustellen.

Risiko identifizieren

Ein Unternehmen kann Compliance-Risiken erkennen, indem es verschiedene Komponenten, wie Inspektionen der Anlagen, vorherige Zitierungen, Prüfberichte, Sicherheitsprotokolle für Informationen, Sicherheitshandbücher, Schulungsanforderungen und geltende Gesetze und Vorschriften, überprüft. Wichtig ist auch die Analyse der potenziellen Risiken, die mit Beziehungen zu Drittanbietern wie Lieferanten und Dienstleistern verbunden sind, sowie Risiken, die mit der Branche verbunden sind. Dadurch werden nicht nur die spezifischen Gesetze und Aufsichtsbehörden bestimmt, mit denen ein Unternehmen zu kämpfen hat, sondern auch die Kategorien, die in die Compliance-Analyse für die Lücke einbezogen werden sollen.

Risiko mildern

Ein Unternehmen, das in der Lage ist, die Einhaltung materieller Nachweise nachzuweisen, mindert Risiken wie kostspielige Bußgelder und ist besser auf unangemeldete Besuche von Aufsichtsbehörden vorbereitet. Wenn für ein Unternehmen beispielsweise Bundesvorschriften wie die Arbeitsschutzbehörde, die Umweltschutzbehörde oder das Verkehrsministerium gelten, müssen Präventionspläne erstellt werden. Zum Beispiel erfordert die OSHA ein Gefahrenkommunikationsprogramm, die EPA einen Plan zur Verhinderung der Verschmutzung durch Regenwasser und DOT einen Sicherheitsplan. Diese Agenturen verlangen auch, dass die Mitarbeiter gezielt geschult werden. Daher kann eine Lückenanalyse Unternehmensbeamte dabei helfen, Mängel zu erkennen und Ziele zu priorisieren.

Überprüfen Sie die IT-Anforderungen

IT-Sicherheitsprogramme erfordern spezifische Kontrollen und Verfahren, um verschiedene behördliche Vorschriften und Normen einzuhalten. Ein Unternehmen sollte beispielsweise Kontrollen implementieren, die den unbefugten Zugriff auf Finanzdaten verhindern und den Datenschutz und die Integrität der Daten schützen. Darüber hinaus sollten zusätzliche Kontrollen vorhanden sein, um die Vertraulichkeit von Kreditkarteninformationen zu gewährleisten und die Einhaltung des Datenschutzstandards der Payment Card Industry zu gewährleisten. Eine Lückenanalyse für verschiedene Arten von IT-Instanzen hilft einem Unternehmen nicht nur bei der Einhaltung von behördlichen Vorschriften oder anderen Standards, sondern hilft ihm auch, Präventivmaßnahmen zu treffen, die bestimmte Risiken wie etwa Datenverletzungen abschwächen.