Wie passen Export-Compliance und Vertragsverwaltung zusammen?

Von Hauptauftragnehmern für Luft- und Raumfahrt- und Verteidigungsprojekte bis hin zu kleinen Unternehmen, die spezialisierte Software, Komponenten oder Materialien erstellen, müssen US-amerikanische Unternehmen die Exportbestimmungen einhalten, die dazu dienen, spezialisierte Produkte außerhalb der Grenzen von Ländern außerhalb der Grenzen von Ländern zu halten für den US-Handel. Berücksichtigen Sie bei der Auswahl von Arbeits- und Handelspartnern die Exportauswirkungen Ihrer Arbeit, um die Verträge zu verwalten, die Ihr Unternehmen unterschreibt.

OFAC

Wirtschaftssanktionen gegen Nationen und Gruppen fallen in die Verwaltungs- und Durchsetzungsbehörde des US-Finanzministeriums für die Kontrolle ausländischer Vermögenswerte. Um Produkte oder Geldmittel im Zuge des Handels oder des Austauschs von Vermögenswerten an eine verbotene Einrichtung zu senden, müssen Sie die Bestimmungen der gegen den Empfänger verhängten Sanktionen einhalten oder eine Lizenz einholen, die Ihren Austausch fallspezifisch zulässt. Verstöße gegen die OFAC-Bestimmungen können zu Sanktionen von 65.000 USD bis 1.075.000 USD pro Instanz ab Veröffentlichung führen. Dies hängt von dem Programm ab, mit dem ein Land oder eine Organisation auf eine Embargo-Liste gesetzt wird und strafrechtliche Sanktionen verhängt werden können, was zu Haftstrafen von bis zu 30 Jahren führen kann.

OHR

Innerhalb des Büros für Industrie und Sicherheit des US-Handelsministeriums kontrollieren die Exportverwaltungsvorschriften den Fluss bestimmter Arten von Gütern und Materialien, einschließlich Toxinen und nuklearen Quellen, in Länder, die den Interessen der USA oder ihrer internationalen Partner als unfreundlich erscheinen. Einige dieser Gegenstände stellen Geräte oder Substanzen mit doppeltem Verwendungszweck dar, die wohltätigen Zwecken dienen oder Teil eines Systems oder Prozesses sind, der bei feindlichen Aktionen eingesetzt werden könnte. Computer und Software, Telekommunikationsgeräte, Navigationssysteme und Chemikalien können unter anderem den Status des dualen Gebrauchs haben, unter anderem regulierte Güter. EAR reguliert auch den Export von Artikeln, bei denen die US-Interessen durch Engpässe eines geeigneten Angebots beraubt werden könnten. Um die EAR einzuhalten, müssen Unternehmen möglicherweise Exportlizenzen einholen und ihre Bedingungen bei Geschäften in Übersee einhalten. Die zivilrechtlichen Sanktionen von EAR können ab dem Zeitpunkt der Veröffentlichung zu einer Geldstrafe von 250.000 US-Dollar führen, wobei strafrechtliche Sanktionen verhängt werden können, die eine Geldstrafe von 1 Million USD und 20 Jahre Inhaftierung pro Fall einschließen kann.

ITAR

Wie die EAR regeln die internationalen Vorschriften über den Handel mit Waffen die Ausfuhren an verbotene Bestimmungsorte, ihre Bedingungen betreffen jedoch Vermögenswerte aus der Luft- und Raumfahrt, militärische und Verteidigungsgüter sowie technische Daten und nicht Güter mit doppeltem Verwendungszweck. ITAR wird von der Direktion für Verteidigungshandelskontrollen des US-Außenministeriums verwaltet und kümmert sich um behördliche Genehmigungen und kümmert sich nicht um Handel oder Forschung. Neben der Liste der Embargos, die auf der Munitionsliste der Vereinigten Staaten stehen, regelt ITAR auch die Elemente, die für militärische Zwecke erstellt, konstruiert oder konfiguriert wurden und nicht für militärische Zwecke bestimmt sind. ITAR wurde von der Direktion für Handelsschutzkontrollen des US-Außenministeriums veröffentlicht und vollstreckt. Bis zu fünf Millionen US-Dollar pro zivilrechtlicher und zivilrechtlicher Verstöße von bis zu 500.000 US-Dollar sowie eine Million US-Dollar pro strafbare Handlung zum Zeitpunkt der Veröffentlichung sowie Haftstrafen bis zu einer Haftstrafe von bis zu 500 US-Dollar 20 Jahre für jede strafbare Handlung.

Vertragskontrolle und Überwachung

Sogar Verträge, bei denen keine Fertigwaren oder Waren in andere Länder verschickt werden, können Exportbestimmungen unterliegen, wenn ihre Produktion Teil von Projekten ist, die zu Exportprodukten führen. Diese Überlegungen werden besonders wichtig, wenn Sie zu Forschungs- oder Handelszwecken ins Ausland reisen, Ihre Mitarbeiter ausländische Staatsbürger sind, Sie Subunternehmer in anderen Ländern einsetzen oder Ihre Subunternehmer Mitarbeiter mit ausländischen Pässen beschäftigen. Wenn Sie bei staatlichen Projekten als Auftragnehmer oder Unterauftragnehmer tätig sind, einschließlich, aber nicht beschränkt auf die für das US-Verteidigungsministerium, sind Sie verpflichtet, jeden Aspekt Ihres Unternehmens auf die Einhaltung der Exportvorschriften und -bestimmungen zu überprüfen.